证券从业资格证

(21)有价证券具有(　　)的经济和法律特征。

A. 产权性、收益性、变通性、风险性

B. 产权性、收益性、变通性、非返还性

C. 产权性、收益性、流动性、风险性

D. 产权性、期限性、收益性、风险性

(22)在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。

A. 货币基金

B. 股票基金

C. 债券基金

D. 认股权证基金

(23)债券与股票的比较，错误的是(　　)。

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的。

C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

(24)按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

A. 上市证券与非上市证券

B. 国内证券和国际证券

C. 公募证券和私募证券

D. 固定收益证券和变动收益证券

(25)安全性最高的有价证券是(　　)。

A. 国债

B. 股票

C. 公司债券

D. 企业债券

(26)有价证券是指(　　)。

A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证

B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

(27)如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。

A. 1040

B. 1000

C. 1025

D. 1026

(28)外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

A. 股票

B. 存托凭证

C. 认股凭证

D. 股票期权

(29)世界上第一个股票交易所出现在(　　)。

A. 荷兰阿姆斯特丹

B. 美国费城

C. 苏黎世

D. 英国伦敦

(30)上市公司持有面值1000元以上的股东人数应(　　)。

A. 不少于1000人

B. 不少于3000人

C. 不多于1000人

D. 不多于3000人

(21) :C

变通性、非返还性、期限性并不是所有有价证券的特征。故选C。

(22) :A

在各种基金中，货币市场基金管理费最低，为0.25%～1%;其次是债券基金，为0.5%～1.5%;再次为股票基金，为1%～1.5%;最高的是认股权证基金为1.5%～2%，所以管理费用最低的是货币基金。故选A。

(23) :D

债券和股票都是筹资手段，但债券属于负债;股票权益属于所有者。故选D。

(24) :C

按照不同的分类方式，证券可以分为不同的类型：按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券;按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券;按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。故选C。

(25) :A

国家债券由于有政府的还本付息保证，是风险最低的有价证券，被称为“金边证券”。故选A。

(26) :C

有价证券一般标有票面金额，可以证明持有人或者指定的特定主体的权利。这种权利既可以是所有权，也可以是债权。故选C。

(27) :A

转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。本题中，转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40，所以，转换价值=26×40=1040(元)。故选A。

(28) :B

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。故选B。

(29) :A

1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。故选A。

(30) :A

《股票发行与交易管理暂行条例》规定上市公司持有面值1000元以上的股东人数应不少于1000人。故选A。

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（责任编辑：zyc）

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