证券从业资格证

单选题

1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)

A.发行市场和流通市场

B.场内市场和场外市场

C.股票市场、债券市场、基金市场

D.国内市场和国际市场

2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)

A.挪用客户交易结算资金

B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

3. 以下关于股票的说法错误的是(　　)

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B.同种类的每一股份具有同等权利

C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.合约履行时间

C.基础工具

D.时间标准

5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

A.8

B.10

C.5

D.7

参考答案

1. C

证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

2. B

欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

3. D

股票由法定代表人签名，公司盖章。

4. C

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

5. B

中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

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（责任编辑：gnn）

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