证券从业资格证

(三)技术风险

技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备（场地、设施、电脑、通讯设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务供奉是的处理能力等方面不能适应突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

    二、证券经纪业务风险的防范

(一)合规风险的防范

1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

2.要建立健全各项规章制度，严格按经济业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

3.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务帐户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。

4.强化康威制约和监督，对经济业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、帐户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

 

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