证券从业资格证

判断题

41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )

42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )

43.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )

44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )

45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )

46.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )

47.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )

48.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )

49.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )

50.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )

答案：

41.【答案详解】B。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。

42.【答案详解】B。应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

43.【答案详解】A。投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一

是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

44.【答案详解】B。根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。

45.【答案详解】A。证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

46.【答案详解】B。证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员’’属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。

47.【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

48.【答案详解】A。略

49.【答案详解】B。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

50.【答案详解】A。略

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