证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

91、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

A.记名股票

B.普通股票

C.不记名股票

D.优先股票

92、下面关于平衡型基金的说法正确的是(　　)。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

B.平衡型基金的特点是风险比较低

C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

93、(　　)在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

94、下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是(　　)。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.赎回时可以换回现金

C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回

D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

95、货币证券包括(　　)。

A.银行汇票

B.银行本票

C.支票

D.商业本票

96、证券公司的资产管理业务包括(　　)。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.特定资产管理业务

97、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(　　)。

A.提前终止基金合同

B.转换基金运作方式

C.基金扩募或者延长基金合同期限

D.提高基金管王单^、基金托管人的报酬标准

98、恒生流通综合指数系列包括(　　)。

A.恒生流通综合指数

B.恒生综合指数

C.恒生香港流通指数

D.恒生中国内地流通指数

99、按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定(　　)。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.转换基金运作方式

100、我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指(　　)。

A.中小企业板块的监控系统与主板相同

B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同

C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

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