证券从业资格证

31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )

A 协商定价方式

B 询价方式

C 上网竟价方式

D 投标定价方式

正确答案是：B

32. 我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。

A 中国证券监督管理委员会

B 证券交易所

C 中国证券业协会

D 中国人民银行

正确答案是：B

33. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。

A 中国证监会，深圳证券交易所

B 国务院，深圳证券交易所

C 国务院，中国证监会

D 深切l证券交易所，中国证监会

正确答案是：C

34. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管.

A 中国人民银行

B 中央国债登记结算有限责任公司

C 证监会

D 银监会

正确答案是：A

35. 通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.

A 只有卖方

B 只有买方

C 买卖双方

D 双方都不

正确答案是：C

36. 证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。

A 证券业协会

B 国务院期货监督管理委员会

C 中国证监会

D 国务院

正确答案是：C

37. 关于证券市场，以下说法不正确的是( )。

A 证券市场的基本功能不包括定价功能

B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

正确答案是：A

38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 证券交易所

B 证券业协会

C 证券公司

D 证券监督管理机构

正确答案是：D

39. 有价证券是( )的一种形式.

A 真实资本

B 虑拟资本

C 营运资本

D 实际资本

正确答案是：B

40. 以下关于债券的说法错误的是( )。

A 债券是一种有价证券

B 债券是一种所有权凭证

C 债券是一种虑拟资本

D 债券是债权的表现

正确答案是：B

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页