证券从业资格证

1. 证券市场法律制度

证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)

1: A：公开   [错]

2: B：诚实信用   [对]

3: C：公正   [错]

4: D：公平   [错]

2. 按计息方式分类的债券

浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)

1: A：经济增长率   [错]

2: B：再贴现率   [错]

3: C：基准利率   [对]

4: D：物价上涨率   [错]

3. 证券公司内部控制的目标和原则

《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题)

1: A：2003年12月15日   [对]

2: B：2002年12月26日   [错]

3: C：2002年11月26日   [错]

4: D：2003年11月26日   [错]

4. 恒生指数

现在的恒生指数基期指数为（　）。 (单项选择题)

1: A：100点   [错]

2: B：1000点   [错]

3: C：10000点   [错]

4: D：975.47   [对]

5. 律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)

1: A：证券公司   [错]

2: B：可转换债券主承销商   [对]

3: C：证券咨询机构   [错]

4: D：证券投资机构   [错]

6. 基金持有人

公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)

1: A：股东大会   [错]

2: B：董事会   [对]

3: C：监事会   [错]

4: D：收益人大会   [错]

7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题)

1: A：政府债券、公司债券、金融债券   [错]

2: B：金融债券、公司债券、政府债券   [错]

3: C：政府债券、金融债券、公司债券   [对]

4: D：金融债券、政府债券、公司债券   [错]

8. 证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)

1: A：纽约证券交易所   [错]

2: B：芝加哥证券交易所   [错]

3: C：费城证券交易所   [对]

4: D：波士顿证券交易所   [错]

9. 金融期权的内在价值与时间价值

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题)

1: A:大于零   [错]

2: B:小于零   [错]

3: C:等于零   [错]

4: D:大于或等于零   [对]

10. 债券的定义与特征

债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)

1: A：真实资本   [对]

2: B：虚拟资本   [错]

3: C：固定资本   [错]

4: D：流动资本   [错]

[Page]
21. 公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题)
1: A：法律依据   [对]
2: B：运作原理   [对]
3: C：投资者的地位   [对]
4: D：组织形式   [对]

22. 基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值   [对]
2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值   [错]
3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值   [对]
4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值   [错]

23. 有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)
1: A：非挂牌证券   [对]
2: B：非上市证券   [对]
3: C：挂牌证券   [错]
4: D：停牌证券   [错]

24. 证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 (不定项选择题)
1: A：投资经验比较丰富   [对]
2: B：信息资料相对齐备   [对]
3: C：投资行为相对理性   [对]
4: D：责任心相对较强   [错]

25. 按计息方式分类的债券
政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)
1: A：发行规模   [对]
2: B：期限结构   [对]
3: C：利率   [错]
4: D：未清偿余额   [对]

26. 操纵市场
在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)
1: A：合谋   [对]
2: B：虚买虚卖   [对]
3: C：虚假陈述   [错]
4: D：内幕交易   [错]

27. 国债的分类
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题)
1: A：流通国债   [错]
2: B：实物国债   [对]
3: C：货币国债   [对]
4: D：长期国债   [错]

28. 国债和国库券
国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题)
1: A：赤字国债   [对]
2: B：建设国债   [对]
3: C：战争国债   [对]
4: D：特种国债   [对]

29. 受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题)
1: A：限定性   [对]
2: B：非限定性   [对]
3: C：固定性   [错]
4: D：非固定性   [错]

30. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题)
1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资   [对]
2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益   [错]
3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失   [对]
4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产   [对]

31. 金融期权的定义、特征与功能
金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题)
1: A:套期保值   [对]
2: B:控制风险   [错]
3: C:发现价格   [对]
4: D:投资组合   [错]

32. 证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题)
1: A：股票市场   [对]
2: B：债券市场   [对]
3: C：拆借市场   [错]
4: D：基金市场   [对]

33. 金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有（　）。 (不定项选择题)
1: A：按各样本股的市场价值设权重   [对]
2: B：以所有上市公司的普通股为基础   [对]
3: C：以选取的上市公司样本股为基础   [错]
4: D：按样本股的市场价值设量权重   [错]

34. 国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题)
1: C：英镑   [对]
2: D：瑞士法朗   [对]
3: A：美元   [对]
4: B：日元   [对]

35. 诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1: A：大股东行为   [错]
2: B：公司治理   [对]
3: C：信息披露   [对]
4: D：募集资金使用   [对]

36. 国债基金
影响国债基金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题)
1: A：股利率   [错]
2: B：货币市场利率   [对]
3: C：国债利率   [对]
4: D：汇率   [对]

37. 基金投资风险
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题)
1: A：对证券投资业绩进行预测   [对]
2: B：承诺收益或损失   [对]
3: C：诋毁其他基金管理人   [对]
4: D：提示风险   [错]

38. 证券投资基金的作用
证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题)
1: A：为中小投资者拓宽投资渠道   [对]
2: B：有利于证券市场国际化   [对]
3: C：有利于证券市场的稳定和发展   [对]
4: D：完善投资者结构   [对]

39. 基金管理人
基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题)
1: A：遵守基金契约   [对]
2: B：接受基金托管人的监督   [对]
3: C：委托第三人管理和运用基金资产   [错]
4: D：召集基金份额持有人大会   [对]

40. 基金投资风险
基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)
1: A：基金持有人大会决议   [对]
2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动   [对]
3: C：基金管

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