证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点七

(三)ETF和LOF份额的认购

1.ETF份额的认购。

ETF份额可以现金认购，也可以证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。我国的投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购及证券认购等方式。场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。证券认购是指投资者通过基金管理人及

其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购。

投资者进行场内现金认购时要具有沪深证券账户。投资者进行场外现金认购时需要具有开放式基金账户或沪深证券账户，进行证券认购时需具有沪、深A股账户。

【例题6·判断题】ETF份额的认购可用现金认

购，也可用证券认购。()

A(对)B(错)

【答案】A(对)

要点八

2.LOF份额的认购。

目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。

LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司开立的开放式基金注册登记系统。场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司开立的证券登记结算系统。基金募集期内，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。

投资者场内认购LOF基金，应该持有深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。场外认购LOF份额，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

要点九

(四)QDIl基金份额的认购

与一般开放式基金的认购程序基本相同：开户、认购和确认。认购渠道与一般开放式基金类似。

特点如下。

1.具备境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。

2.根据产品特点确定面额。

3.可以用人民币、美元或其他外币认购。

【例题7·判断题】QDIl基金份额的认购只能用人民币。()

A(对)B(错)

【答案】B(错)

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（责任编辑：lqh）

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