证券从业资格证

11、我国证券市场的建立始于（　　）。

A．1984年

B．1986年

C．1990年

D．1992年

12、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

A．提供证券资产管理

B．提高证券投资的收益

C．提供信息服务

D．防止股价波动

13、全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。

A．30

B．60

C．90

D．91

14、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是（　　）。

A．介绍证券投资信息

B．客户的关系维护

C．向客户提示投资产品风险

D．分析与解释产品投资协议条款的内容

15、证券公司应当在每月结束后（　　）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

A．7

B．15

C．20

D．30

16、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

A．15%

B．30%

C．45%

D．70%

17、提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

A．有效性

B．稳定性

C．安全性

D．流动性

18、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。

A．归融券方

B．归融资方

C．退还双方

D．归风险基金

19、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会报送的材料。

A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明

D．资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书

20、目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（　　）元及其整数倍。

A．0.001、0.001

B．0.001、0.005

C．0.005、0.005

D．0.005、0.001

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（责任编辑：fky）

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