证券从业资格证

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确

的选项)

1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管

理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的

()。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注

册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.以下属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存

证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

2.A[解析]由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管

理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

3.D[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证

券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故D选项正

确。

4.B[解析]常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或

者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使49A-,f0

用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信.9-的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖

证券属于内幕交易。故B选项正确。

5.C[解析]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策

机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C

选项正确。

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