证券从业资格证

多选题：

1．股票交易中的竞价方式主要有________。
A． 口头竞价
B． 书面竞价
C． 集中竞价
D． 连续竞价
E． 电脑竞价

2．债券的种类主要有________。
A． 政府债券
B． 公司债券
C． 金融债券
D． 地方政府债券
E． 福利债券

3．关于基金交易的说法正确的是________。
A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分
B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4．在实践中，金融期货主要种类有________。
A． 国债期货
B． 利率期货
C． 股票价格指数期货
D． 商品期货
E． 外汇期货

5．证券交易场所的作用在于________。
A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B． 为各种证券交易提供公开 、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C． 实施公开、公正和及时的信息披露
D． 为各种证券提高流动性 
E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是________。
A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议
B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D． 按规定缴纳各项经费
E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。
A． 申请报告
B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证
C． 机构章程
D． 主要业务规章制度
E． 部门设置和证券业务人员名册 

8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。
A． 有形席位
B． 无形席位
C． 普通席位
D． 特别席位
E． 代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。
A． 遵守交易所章程
B． 维护投资者和交易所的合法权益
C． 接受证券交易所的监督
D． 具有会员资格
E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。
A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度[Page]11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B． 委托、交收的方式、内容和要求
C． 投资者应履行的交收责任
D． 违约责任及免责条款
E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

12．下列人员中不得开立股票账户的有________。
A． 证券管理机关工作人员
B． 证券交易所管理人员
C． 政府行政人员
D． 证券业从业人员 
E． 未经授权代理法人开户者

13．证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________。
A． 申请报告
B． 证券公司基本情况
C． 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D． 风险处置预案
E． 与银行签订的银证转账协议

14．股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________。
A． 发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B． 批准设立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股说明书
E． 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书 

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。
A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映 

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C． 交易所电脑主机接受申报
D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。
A． 交易过户
B． 发放现金红利
C． 非交易过户
D． 证券账户挂失
E． 证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。
A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 证券经纪商执行市价委托比较容易
C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。
A． 投资者必须持有符合规定的合法证件
B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 
D． 投资者确定交易密码或预留印鉴
E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。
A． 市场性
B． 连续性
C． 安全性
D． 经济性
E． 高效性

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