证券从业资格证

（一）单选题   
1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。    
A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制    
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。   
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日    
3、 融期货证券是一种------。   
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券    
4、 有价证券是------的一种形式。   
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本    
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。    
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权   
D 使用权或转让权    
6、 资本证券主要包括-------。    
A 股票、债券和基金证券   
B 股票、债券和金融期货   
C 股票、债券和金融衍生证券   
D 股票、债券和金融期权    
7、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。    
A 产权性、收益性、变通性、风险性   
B 产权性、收益性、变通性、非返还性   
C 产权性、收益性、流动性、风险性   
D 产权性、期限性、收益性、风险性    
8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。    
A 股票市场和债券市场   
B 中长期信贷市场和证券市场   
C 证券市场和货币市场   
C 短期资金市场和长期资金市场    
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。    
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎    
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。   
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作    
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。   
A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资    
12、证券业协会性质上是一种---------。   
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人    
13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。   
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权    
14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。   
A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式    
15、股票的未来收益的现值是--------。   
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值    
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。   
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值    
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。   
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司   
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。   
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股     [Page]
19、股东大会是股东公司的---------。   
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构    
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。   
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 
21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。   
A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币    
22、债券是由------出具的。   
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人    
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。   
A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权    
24、贴现债券的发行属于----------。   
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是    
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。   
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还    
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。   
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是    
27、安全性最高的有价证券是------------。   
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券    
28、债券和股票的相同点在于-----------。   
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段    
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。   
A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问    
30、证券投资基金反映的是---------关系。   
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权    
31、证券投资基金的资金主要投向---------。   
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝    
32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。   
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易    
33、开放式基金的交易价格取决于---------。   
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值    
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。   
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行    
35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。   
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人    
36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。   
A 所有人与经营者的关系   
B 经营与监管的关系   
C 持有与托管的关系   
D 委托与受托的关系    
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。   
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿    
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。   
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所    
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。   
A 100与国库券年收益率的差   
B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差   
C 100与国库券年贴现率的差   
D 100与国库券年收益率的和    
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。   
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年    
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权

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