证券从业资格证

为了帮助广大学员复习2012年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题，希望对您的复习有所帮助！

三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1. 1999年11月经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。( )

A.正确 B.错误

2.股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步，终结了行政色彩浓厚的额度制度。( )

A.正确 B.错误

3.上网竞价方式于1994年哈岁宝等几只股票进行试点，之后一直被采用。( )

A.正确 B.错误

4.2000年4月，中国证监会取消4亿元的额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

A.正确 B.错误

5.风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

A.正确 B.错误

6.发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。( )

A.正确 B.错误

7.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同。( )

A.正确 B.错误

8.外商投资企业不能作为股份有限公司的发起人。( )

A.正确 B.错误

9.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并可以用货币加以度量。( )

A.正确 B.错误

10.股份有限公司设经理，经理的任职资格与董事相同，《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。( )

A.正确 B.错误

11.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售主要依赖股东及其下属企业。( )

A.正确 B.错误

12. 拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。( )

A.正确 B.错误

13. 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，不能界定为国有资产。( )

A.正确 B.错误

14. 国有资产折股时，股票发行溢价倍率(股票发行价格÷股票面值)可以低于折股倍数(发行前国有净资产÷国有股股本)。( )

A.正确 B.错误

15. 同一企业涉及在两个以上省(自治区、直辖市)审批土地资产处置的，企业可持有关省(自治区、直辖市)的处置批准文件到国土资源部转办统一的公函。( )

A.正确 B.错误

16. 内部融资不受上市公司盈利能力的影响，融资规模不受限制。( )

A.正确 B.错误

17. 与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题。( )

A.正确 B.错误

18. 外部融资一般是无偿使用的，它无须对外支付实际资本成本。( )

A.正确 B.错误

19. 由于筹集新资本都按一定的数额批量进行，故其边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线，若将该曲线和投资机会曲线置于同一图中，则可进行 投资决策：内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受;反之则拒绝;两者相等时则是最优的资本预算。( )

A.正确 B.错误

20. 优先股筹资是一种混合型资本，它具有与债权相似的固定收入，同时又是一种权益资本。( )

A.正确 B.错误

21. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。( )

A.正确 B.错误

22. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。( )

A.正确 B.错误

23. 保荐业务的工作底稿应当至少保存5年。( )

A.正确 B.错误

24. 评估报告人根据整理后的评估资料及经过讨论的修正意见，在考虑委托人的要求和法律规定的基础上，依据统一的格式编写资产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审查无误后，评估报告的工作完成。( )

A.正确 B.错误

25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。( )

A.正确 B.错误

26. 询价结束后，公开发行股票数量在5亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

A.正确 B.错误

27. 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。( )

A.正确 B.错误

28. 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，还可以撤销或者修改。( )

A.正确 B.错误

29. 确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+3日上午申购资金入账。( )

A.正确 B.错误

30. 主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。( )

A.正确 B.错误

1.A 2.A 3.B 4.A 5.B 6.A 7.B 8.B 9.A 10.A

11.B 12.A 13.B 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A

21.A 22.B 23.B 24.A 25.B 26.B 27.A 28.B 29.B 30.A

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（责任编辑：中大编辑）