证券从业资格证

11.不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其帐户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息；未按规定指定专门部门处理客户投诉。

12.违反规定在法定营业场所之外办理客户帐户管理相关业务。

13.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务。

14.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务。

15.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

16.法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。

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