证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

31.上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3个月

B.6个月

C.l2个月

D.36个月

32.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

33.发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。

A.12个，36个

B.6个，36个

C.l2个，l2个

D.6个，l2个

34.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.2年

35.非公开发行股票的发行对象不超过()名。

A.5

B.10

C.20

D.50

36.上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

37.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。

A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

38.上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.当年亏损

B.最近2年连续亏损

C.最近3年连续亏损

D.最近5年连续亏损

39.分离交易的可转换公司债券的期限()。

A.最短为l年，无最长期限限制

B.最短为l年，最长期限为6年

C.最短为2年，无最长期限限制

D.最短为2年，最长期限为6年

40.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

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（责任编辑：lqh）

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