证券从业资格证

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2. 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明

1. B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B

资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A

证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

4. D

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

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