证券从业资格证

一、 单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。

A、 20% B、 25% C、 35% D、 51%

2、 发起人应在股款缴足后的____天之内主持召开创立大会。

A、 15 B、 30 C、 60 D、 120

3、 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投____票。

A、 1100 B、 110 C、 11000 D、 11

4、 在会计上股票为流动资产，是基于股票的____。

A、 风险性 B、 流动性 C、 收益性 D、 波动性

5、 对公司增加或减少注册资本，应由____作出决议。

A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、全体股东

6、 武士债券的面值为____。

A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、 国际货币单位

7、 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于____人民币。

A、20万 B、30万 C、40万 D、50万

8、 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应____。

A、不少于1000人 B、不少于3000人 C、不多于1000人 D、不多于3000人

9、 公司申请其股票上市应有____记录。

A、最近3年连续盈利 B、3年盈利 C、5年盈利 D、最近5年连续盈利

10、 招股说明书必须经____人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。A、中央 B、省级 C、市级 D、上级

11、 目前我国证券交易所一般以____竞价为主。

A、电脑 B、口头 C、书面 D、信函

12、 我国股市一般采用____的委托有效期。

A、当天有效 B、约定日有效 C、 撤销前有效 D、5日有效

13、 证券经营机构应有____的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》能取得自营资格。

A、一半以上 B、1/3以上 C、2/3以上 D、3/4以上

14、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后____日内编制完成中期报告。

A、30 B、45 C、60 D、90

15、 如一股票的净现值NPV＞0，则其价值应是____。

A、被高估 B、被低估 C、被恰当体现 D、与价值无关

16、 判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析____。

A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、利润分配表 [Page]

17、 威兼指标是____。

A、表示超买或超卖的 B、表示是强市或弱市的

C、表示多空力量对比的 D、表示趋势是上升还是下降的

18、 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为______。

A、10.00 B、9.80 C、9.85 D、9.92

19、 招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。

A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、十二个月

20、 在一个β系数为1.0的证券组合中加入一个β系数为2.0的股票,投资组合的预期收益将______,风险将______。

A、增长、增加 B、减少、增加 C、减少、减少 D、增长、减少

二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、 股东大会包括____。

A、 创立大会 B、 特别股东大会 C、 股东年会 D、 临时股东大会

2、 债券票面的基本要素包括____。

A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称

3、 债券与股票的不同点包括____。

A、所有者权利不同 B、 风险不同 C、 期限不同 D、 收益不同

4、 投资基金的特点包括____。

A、集合投资 B、分散风险 C、收益稳定 D、专家管理

5、 可转换证券的要素包括____。

A、转换比例 B、转换期限 C、转换价格 D、转换数量

6、 非系统风险包括____。

A、信用风险 B、经营风险 C、财务风险 D、利率风险

7、 证券市场的监管原则包括___。

A、依法管理原则 B、公正与公平原则

C、公开原则 D、国家监督与自律相结合的原则

8、 按证券的性质不同，证券市场可分为____。

A、场内市场 B、股票市场 C、场外市场 D、债券市场

9、 属于证券交易服务机构的有____。

A、资信评估机构 B、证券投资咨询公司

C、上市公司 D、证券公司

10、 ADR业务中涉及的关键机构包括______。

A、基础证券的发行公司 B、存券银行

C、托管银行 D、存券信托公司

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