证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习，希望对您的复习有所帮助!

21.证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.违反规定为客户开立账户

22.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

A.证券业协会

B.开户代理机构

C.证券交易所

D.证监会

23.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.议价交易

24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.中国证监会规定条件的机构投资者

25.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

21.【答案】A

【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

22.【答案】B

【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

23.【答案】C

【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

24.【答案】D

【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

25.【答案】D

【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

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