证券从业资格证

判断题

31.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

32.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

33.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 ( )

34.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

35.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( )

36.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )

37.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )

38.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )

39.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )

40.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )

答案：

31.【答案详解】B。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。

32.【答案详解】B。可转债的转股申报优先于转股申报。

33.【答案详解】B。各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。

34.【答案详解】B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

35.【答案详解】B。客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。

36.【答案详解】B。为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。

37.【答案详解】A。加强自律管理和加强监管是禁止内幕交易的主要措施。

38.【答案详解】B。证券公司可以根据“流动性”、“波动性”等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

39.【答案详解】A。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。

40.【答案详解】A。略

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券交易考前预测判断题汇总

2013年证券从业资格考试《证券交易》单选专项练习汇总

2013年证券从业资格《证券交易》考前冲刺题及答案汇总

证券从业考试证券交易历年真题

更多关注：  模拟试题  历年真题 考试培训 辅导资料

（责任编辑：cxy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页