证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第六次预约式考试于8月17日举行。

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 (　　)

A.正确

B.错误

2.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 (　　)

A正确

B.错误

3.公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 (　　)

A.正确

B.错误

4.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 (　　)

A.正确

B.错误

5.2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 (　　)

A.正确

B.错误

6.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金

的对价。 (　　)

A.正确

B.错误

7.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率

风险就越高。 (　　)

A.正确

B.错误

8.由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在

ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。 (　　)

A.正确

B.错误

9.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作

出核准或者不予核准的决定。 (　　)

A.正确

B.错误

10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。 (　　)

A.正确

B.错误

11.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额

的行为。 (　　)

A.正确

B.错误

12.1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 (　　)

A.正确

B.错误

13.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 (　　)

A.正确 R错误

14.交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助

基金经理完成基金投资运作。 (　　)

A.正确

B.错误

15.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基

于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 (　　)

A.正确

B.错误

16.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原

则。 (　　)

A.正确

B.错误

17.基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜。 (　　)

A.正确

B.错误

18.基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 (　　)

A.正确

B.错误

19.基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 (　　)

A.正确

B.错误

20.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 (　　)

A.正确

B.错误

21.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

A.正确

B.错误

22.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 (　　)

A.正确

B.错误

23.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 (　　)

A.正确

B.错误

24.开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。 (　　)

A.正确

B.错误

25.基金管理人不可能操纵估值结果。 (　　)

A.正确

B.错误

26.QDI1基金份额净值必须以人民币计算并披露。 (　　)

A.正确

B.错误

27.基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资

产或金融负债是非交易性的。 (　　)

A.正确

B.错误

28.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了

增仓或减仓操作。 (　　)

A.正确

B.错误

29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。 (　　)

A正确

B.错误

30.基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 (　　)

A.正确

B.错误

1.A

【解析】与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

2.B

【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

3.A

【解析】公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

4.B

【解析】“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1993年8 月在上海证券

交易所最早挂牌上市。

5.B

【解析】2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

6.A

【解析】ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而1OF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

7.A

【解析】与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担

的利率风险就越高。

8.A

【解析】 ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，

投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利

交易。

9.A

【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的

决定。

10.B

【解析】目前，封闭式基金交易不收取印花税。

11.A

【解析】开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基

金份额的行为。

12.A

【解析】 1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。13.A

【解析】基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

14.A

【解析】交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，

协助基金经理完成基金投资运作。

15.A

【解析】基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于。基金管理公司所管理的基金资

产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。

16.A

【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时

性的原则。

17.B

【解析】基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清

算、交割事宜。

18.B

【解析】基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。

19.A

【解析】基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管

机构报告。

20.B

【解析】基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式

通知基金管理人，并报告中国证监会。

21.B

【解析】基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托外部机构承担。

22.A

【解析】开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

23.B

【解析】代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。

24.A

【解析】开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。

25.B

【解析】基金管理人在一定程度上可以操纵估值结果。

26.B

【解析】 QDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

27.B

【解析】投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性

的，而不是非交易性的。

28.A

【解析】股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定

进行了增仓或减仓操作。

29.A

【解析】基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

30.B

【解析】未分配利润将转入下期分配。

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