证券从业资格证

第十章  基金监管
 
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金的监管，了解行业协会对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常持续监管的内容；了解对基金托管人的监管；了解对基金代销机构、注册登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。
掌握基金行业高级管理人员的基本行为规范。

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