证券从业资格证

1. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是(　　)。

A.深证新指数

B.深证综合指数

C.中小企业板指数

D.深证创新指数

2. 与封闭式基金相比，(　　)是开放式基金所特有的风险。

A.管理能力风险

B.市场风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

3. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(　　)。

A.平衡型基金

B.成长型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

4. 股票是一种(　　)。

A.物权证券

B.设权证券

C.债权证券

D.综合权利证券

5. 证券公司合规管理的基本制度，经(　　)审议后实施。

A.股东(大)会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

6. 以下不是证券交易所理事会的职责的是(　　)。

A.选举和罢免会员理事

B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

7. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

A.资本公积金

B.任意公积金

C.盈余公积金

D.法定公积金

8. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.五千万元

B.五亿元

C.一亿元

D.三千万元

9. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得(　　)以上(　　)以下的罚款。

A.一倍 五倍

B.一倍 三倍

C.二倍 五倍

D.一倍 二倍

10. 证券交易通常都必须遵循(　　)。

A.价格优先原则和数量优先原则

B.客户优先原则和时间优先原则

C.价格优先原则和时间优先原则

D.时间优先原则和价格优先原则

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（责任编辑：黑天鹅）

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