证券从业资格证

三 判断

(101)实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：37

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。

(102)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：167

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。

(103)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：11

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

(104)目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：5

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。

(105)证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：209

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考察操纵市场的概念。

(106)质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：295

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

(107)在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：241

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划是客户的义务之一。

(108)在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：160

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考核新股网上竞价发行的定义。

(109)从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：83

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。

(110)就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：7

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

(111)柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 柜台交易是证券交易早期的常见形式。

(112)可转债具有期货和期权的双重性质。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：6

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 可转债具有债权和期权的双重性质。

(113)以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 组织摇号抽签的是主承销商而不是证券交易所。

(114)清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题，清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

(115)目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。

(116)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：20

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。

(117)在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：161

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 定价发行方式按抽签决定认购成功者。

(118)在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：8

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国证券公司的设立需经过证监会批准。

(119)非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：199

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

(120)结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：313

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额

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