证券从业资格证

1． 如何办理转户手续？
客户需到原开户证券营业部，办理有关转户手续。包括：有深圳股票的办理转托管，上海撤消指定交易，有现金的可在结息后，提走现金，然后再到您所要开立的资金帐户的证券营业部办理有关手续即可。

2． 什么是转托管，指定交易？
转 托 管：是深交所采用的股份存管结算及交易服务制度，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转移。
指定交易：是上交所采用的股份存管结算及交易服务制度，投资者可以指定某一证券营业部为自买卖证券的唯一的交易营业部。

3． 如何开办证券帐户卡？
个人开户：深圳每户50元，上海每户50元。一张身份证在每个交易所只能办理一个证券帐户，不得重复开户，若事后发现重复申请开户，将按深圳、上海中央登记公司的规定，取消开户资格，不予开户，并收取手续费10元；临时身份证、户口本、过期身份证不准开设个人帐户。
机构开户：开户时需携带营业执照、法人授权书、单位价绍信、办理开户人的身份证、开户费。目前上海每户400元，深圳每户500元。

4． 什么样的委托不能撤单，申购新股资金冻结多久？
申购新股、深市办理了转托管、在停牌和下单将委托价格填的过高，不能撤单；根据目前我国新股发行的规定，实行T+4日资金到帐，如遇节、假日则顺延。

5． 零股怎样进行交易？
零股只能委托卖出，不能买入；在买入证券时只能按整“手”委托。

6． 我国证券交易的数量单位是如何规定的？
证券交易的数量单位为手。“手”的概念来源于证券交易初期的一手交易一手货，现在已发展为标准手。所谓标准是指由证券交易所统一规定的交易数量单位。上海、深圳交易所规定：A股、B股、基金的标准手就是每100股或 100基金单位为1手，债券即1000元面值为一标准手。委托买卖的数量通常为1手或1手的整数倍。数量不足1手的证券称为零股。零股可以一次性卖出，但买入委托中的数量必须是1手的整数倍。

7． 什么是涨跌幅限制，集合竞价，连续竞价？
涨跌幅限制：指在一个交易日，除上市首日证券外，每只证券的交易价格相对于上一交易日收市的涨跌幅度不得超过10%， 超过涨跌限价的委托为无效委托；交易监督机构有权对交易异常的股票可实行特殊处理，其涨跌幅度均为5%；涨跌幅分涨停板和跌停板两种交易制度。集合竞价：是在每个交易日上午9：25，交易所撮合主机对9：15至9：25 接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。连续竞价：在集合竞价之后，撮合主机对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。交易规则：价格优先、时间优先。

8．深、沪股票行情ST和沪市XR、XD、DR代表什么？
ST是交易所提醒广大投资者有投资风险的股票的提示性公告。表示该股票2 年连续亏损，根据有关规定在股票名称前必须加ST标志。若连续3年亏损， 交易所有可能暂停该股票的交易，甚至揭牌。
XR：除权，XD：除息，DR：除权除息。

9．深沪股息、红股怎样领取，配股可以补缴款吗？
深沪股息、红股均通过交易系统自动到帐；配股在规定的缴款期内， 投资者若不缴款，相当于自动放弃本年度配股权，超过规定时间未按时缴款的不能补缴。

10．投资者的每笔委托有效时间？
有效时间是一天，即交易时间有效。若委托撤单成功，则该笔委托不再有效。若没有撤单，该委托一天内有效，并按价格优先，时间优先规则进行连续竞价。

11．什么是佣金？什么是股票交易印花税？
佣金：是证券商为投资者代理买卖证券时按成交金额计算向其收取的费用。交易印花税：是从普通印花税发展而来的，我国税法规定，对证券市场以买卖、继承、赠与所书立的股权转让书据，按书立时实际市场价格计算的金额征收印花税。

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12． 进行证券交易，国家和交易所规定的基本收费有哪些？

项目	A 股	基金	投资基金	国债、企业债券
标准 佣金	成交额比例的3‰沪市起点10元，深市5元。	沪市成交额比例的3‰起点10元，深市成交额的3‰起点5元。	成交金额比例的2.5‰，起点5元。	成交金额比例的2‰，起点5元。
印花税	成交金额佣金比例的2‰。
通讯费	5元	5元
过户费	沪市成交面值的1‰起点1元。	沪市成交面值的1‰起点1元

注：新股申购不收取佣金、过户费和印花税等费用。

13． 股票被锁定是怎么回事？
股票被锁定是指证券帐户里的股票被冻结这一情形。 通常由以下原因引起，一是股票帐遗失已被申请挂失吊起。二是该股票帐户持有人可能涉嫌违规或有司法诉讼案等。

14． 为什么会有委托价和成交价不一致的情况？
主要有以下几种情况（1）在参加集合竞价时， 如果委托价格高于集合竞价决定价格，则按决定价格成交；（2）在参加连续竞价时， 当委托买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价为其成交价。（3）在参加连续竞价时，当委托卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价为其成交价。

15． 什么是股权登记日，什么是除权，填权，什么是配股、转配股？
股权登记日：是由上市公司所指定的，凡是这天登记在股东名册上， 持有该公司股票的投资者将享有该公司所给予的分红派息或增资配股权利，有权出席股东会。除 权：是指上市公司欲进行分红送股或增资扩股后， 在股票除权日须对股票的除权后价格进行重新确定和计算。填 权：是指除权后某种股票价格出现上涨， 将除权前后的价格落差部分完全补回的情形。
配 股：是上市公司发展的需要，依据有关规定和相应程序， 旨在原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。
转配股：是我国股票市场特有的产物。国家股、 法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，就是转配股。转配股目前不上市流通。

16． 什么是开市价，收市价、收市价、最高价、最低价？
开市价：又称开盘价，是指某种证券在证券交易所某种上市股票的每天早晨9：15-9：25之内，采取集合竞价的方式产生的，若没有产生，则采用上一交易日的收盘价做为开盘价。
收市价：又称收盘价，通常指某种证券在证券交易所每个交易日里下午 3 ：00收市前最后一笔买卖成交价格，若当日无成交，则采用最近一次成交价作为收盘价格。
最高价：指某种证券在每个交易日从开市到收市的交易过程中所产生的最高价格。
最低价：指某种证券在每个交易日从开市到收市的交易过程中所产生的最低价格。

17． 什么是市盈率？
市盈率又称PE倍率，是股价与该股票每股收益相比的结果。
一般来说，市盈率越低，其投资成本也越低，投资价值也相对较高。但也并绝对，特别是每股收益这一指标的计算方法和计算时间范围的差异各有不同。


18． 什么是买空、卖空？
买空、卖空是信用交易的两种形式。买空是指投资者用借人的资金买入证券。
卖空是指投资者自己没有证券而向他人借人证券后出卖，目前我国法律明确规定禁止买空、卖空行为。

19． 什么是每股税后利润、每股净资产值、净资产收益率？
每股税后利润：又称每股盈利，可用公司税后利润除以公司总股数来计算。
每股净资产值：公司净资产除以发行总股数。
净资产收益率：是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，用以衡量公司运用自有资本的效率。

20． 目前深圳、上沪交易所证券代码编码一般规则？

证券种类 沪市（6位） 深市（6位）
A股股票 600*** 000***
基 金 500***或550*** 184***
B 股 900*** 2*****
债券现货 00****或12**** 19****或10****
国债回购 201*** 18**** 

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