证券从业资格证

31.证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于(　　)。

A.佣金

B.手续费

C.低买高卖的价差

D.高买低卖的价差

32.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

33.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

34.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

35.根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括(　　)。

A.追究刑事责任

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销相关业务许可

36.下列各项中，不属于为单-客户办理定向资产管理业务的特点的是(　　)。

A.证券公司与客户必须是-对-的

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单-客户的专用证券账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

37.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于(　　)万元人民币。

A.500

B.200

C.100

D.50

38.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当(　　)。

A.履行报告义务

B.直接没收该资产

C.追究其刑事责任

D.对其进行罚款

39.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(　　)个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.4

D.6

40.下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是(　　)。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.在资产管理业务中投资决策失误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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