证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.股息的具体形式可以是(　　)。

A.建业股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

2.证券发行制度有(　　)。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

3.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易(　　)。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

4.下列各项中，属于场外交易市场的有(　　)。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

5.关于代办股份转让系统的叙述，正确的是(　　)。

A.代办股份转让系统又称三板

B.以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心

C.为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

6.中证指数公司发布的指数有(　　)。

A.发行量加权股价指数

B.沪、深300行业指数

C.沪、深300指数

D.中证流通指数

7.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

8.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是(　　)。

A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

B.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

C.主要基于海外上市的中国公司

D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

9.现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有(　　)。

A.工业股价平均数

B.商业股价平均数

C.运输业股价平均数

D.公用事业股价平均数

10.证券发行市场的作用主要表现在(　　)。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化

D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

二、多项选择题

1.ABCD

[解析]股息指股票持有人依据所持有的股票从发行公司分取的赢利。股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息、负债股息和建业股息。故选ABCD。

2.AB

[解析]注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。故选AB。

3.ABCD

[解析]我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近3年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故选ABCD。

4.ABC

[解析]深圳证券交易所属于证券交易所市场。故选ABC。

5.ABD

[解析]代办股份转让系统是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的服务转让平台。C错误，其他三个选项都是对代办股份转让系统的正确描述。故选ABD。

6.BCD

[解析]沪、深300行业指数，沪、深300指数和中证流通指数都是中证指数公司发布的指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，其中最有代表性的是台湾证券交易所的发行量加权股价指数。故选BCD。

7.ABC

[解析]D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿。故选ABC。

8.ABCD

[解析]四个选项都是对CBOE推出的中国指数的正确描述，故选ABCD。

9.ACD

[解析]现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：(1)工业股价平均数;(2)运输业股价平均数;(3)公用事业股价平均数;(4)股价综合平均数;(5)道-琼斯公正市价指数。故选ACD。

10.ACD

[解析]证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。故选ACD。

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（责任编辑：lqh）

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