证券从业资格证

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17. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（ ）。

A. 向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）

B. 权益登记日（T+3日）

C. 除息日（T+4日）

D. 发放日（T+8日）

18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用"金额认购"方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为"买"

D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ）。

A. 权证存续期满

B. 权证在存续期内已被全部行权

C. 标的股票价格大于执行价格

D. 权证在存续期内被部分行权

20. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（ ）。

A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（ ）。

A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

C. 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

22. 在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。

A. 人民币普通股

B. 证券投资基金

C. 权证

D. 国债

23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（ ）。

A. 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 禁止从自营账户中提取现金

24. 常见的内幕交易包括（ ）。

A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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