证券从业资格证

代办股份转让的资格条件

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

1.具备协会会员资格，遵守协会自律规则;按时缴纳会费，履行会员义务。

2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

3.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

4.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

5.经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。

6.最近2年内不存在重大违法违规行为。

7.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

8.设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。

9.具有20家以上的营业部，且布局合理。

10.具有健全的内部控制制度和风险防范机制。

11.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。

12.协会要求的其他条件。

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