证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

61．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。    (  )

62．中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。    (    )

63．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。    (    )

64．证券公司总经理依据<公司法>、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。    (  )

65．证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查．必要时可聘请外部专业人士协助。    (    )

66．新〈〈公司法〉〉规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。  (    )

67．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。    (    )

68．监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。    (    )

69．有限责任公司的监事会会议至少每6个月召开l次。    (  )

70．上市公司董事会成员中应当有l／4以上的独立董事o    (    )

参考答案

一、单项选择题

1．C   2．C     3.D    4.D    5.C     6．D      7．A    8.D   9.A    10.B

11．D    l2．D    13.D    14.D   15.C   16．D   l7．D    18.B     19.B     20.B

21．C    22.D   23.A   24.A   25.B   26.A   27.B   28.B   29.A   30.C

31．A    32.A    33.D    34.A     35.A   36．B    37．B     38.C   39.C    40．B

41．D    42.D   43.A    44.A    45.D    46．A    47.B    48.C    49.C   50.C

51．A     52．D     53.B      54.D      55.B     56．C    57．B    58.B    59.D   60.B

二、多项选择题

1．ABCD    2.ABCD    3.BCD    4.ABD    5.BD    6．ABCD    7.ABCD    8.ABC      9.ABCD    10.ABD

11．BC    12.ABCD     13.CD     14.ABCD    15.ABCD   16．BC     17.ABC     18.CD   19.ABD    20.ABCD

21．AB    22.ABD    23.ABD   24.ABCD    25.ABC   26．ABD    27.ACD    28.ABCD    29.B   30.ABCD

31.ABCD   32.AC    33.BC    34.ABCD    35.ABC   36.AD    37.ABCD  38.ABCD    39.ABD     40.D

41．BCD    42.AC    43.AD     44.AB     45.ABD   46．ACD    47.D   48.ABD   49.ABCD    50.ABCD

51．ACD     52.ABC    53.B    54.AD   55.ABCD   56．B     57.ABCD    58.ABC      59.ABD    60.ABC

61.BD     62.ABCD   63．AB     64.CD     65.CD     66.ABCD    67.ACD    68．BCD    69.ACD   70.BC

三、判断题

1．B   2.A    3.A   4.A    5.B    6  A    7.A   8.B   9.B     10.B

11．A    l2．A    13.B    14.A    15.A   16．A   l7．B    18.A    19.B    20.B

21.A   22.A    23.B     24.B    25.A    26.A    27.A    28.A     29.A     30.B

31.A    32.B    33.A   34.A    35.A    36.A    37.A    38.A    39.A     40.A

41．A    42.B    43.B    44.B     45.B    46．B   47.B   48.B   49.A    50.A

51．A   52.B     53.A     54.A   55.A   56．B    57.B    58.B    59.A   60.A

61．B   62.B    63.B   64.B    65.A    66．B   67．B   68.A    69.B   70.B

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（责任编辑：中大编辑）