证券从业资格证

(21)有面额股票的特点是(　　)。

A. 可以明确表示每股所代表的股权比例

B. 发行或转让价格灵活

C. 便于股票分割

D. 为股票发行价格提供依据

(22)根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为(　　)等类别。

A. 不动产证券化

B. 应收账款证券化

C. 信贷资产证券化

D. 未来收益证券化(如高速公路收费)

(23)国债按资金用途可以分为(　　)。

A. 赤字债券

B. 建设债券

C. 特种国债

D. 战争债券

(24)证券投资中的(　　)可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

A. 经济周期性波动风险

B. 信用风险

C. 经营风险

D. 财务风险

(25)债券直接收益率(　　)。

A. 能全面反映投资者的实际收益

B. 忽略了资本损益

C. 不能全面反映投资者的实际收益

D. 反映了投资者投资成本带来的收益

(26)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)等类别。

A. 货币互换

B. 利率互换

C. 股权互换

D. 信用互换

(27)下列关于证券市场的说法中，正确的有(　　)。

A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场

B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

C. 证券次级市场是证券投资者之间的交易

D. 开放式基金不存在二级交易市场

(28)金融衍生工具有以下的特征：(　　)。

A. 跨期性

B. 期限性

C. 联动性

D. 不确定性或高风险性

(29)公募证券与私募证券的不同之处在于(　　)。

A. 审核的严格程度不同

B. 发行对象特定与否

C. 采取公示制度与否

D. 证券公开发行与否

(30)与国内债券相比，国际债券有(　　)等特点。

A. 资金来源的广泛性

B. 计价货币的通用性

C. 发行规模的巨额性

D. 国家主权的保障性

(21) :A,D

有面额股票可以明确表示每股所代表的股权比例，为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活，便于分割。故选AD。

(22) :A,B,C,D

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。故选ABCD。

(23) :A,B,C,D

根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。故选ABCD。

(24) :B,C,D

A选项中的经济周期性波动风险属于系统风险，也被称为不可分散风险;BCD选项都属于非系统风险，可以通过投资多样化等方式分散。故选BCD。

(25) :B,C,D

债券直接收益率又称本期收益率、当前收益率，是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。直接收益率反映了投资者的投资成本带来的收益，但是忽略了资本损益，不能全面反映投资者的实际收益，所以A选项不正确。故选BCD。

(26) :A,B,C,D

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。故选A RCD。

(27) :B,C,D

A项按证券进入市场顺序，证券市场可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。对于开放式基金而言，投资者只能向基金发行人申购，或者要求基金发行人赎回，不存在基金持有人之间的转让与交易，因此开放式基金不存在二级交易市场。故选BCD。

(28) :A,C,D

金融衍生工具有以下四个的特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。故选ACD。

(29) :A,B,C,D

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度;私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。故选ABCD。

(30) :A,B,C,D

国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。故选ABCD。

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（责任编辑：zyc）

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