证券从业资格证

第一节 债券质押式回购交易

一、债券质押式回购交易的概念
1、债券质押式回购交易的概念
2、债券质押式回购交易的实质内容
3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
4、债券质押式回购实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。
5、实行债券回购交易的债券品种及其实施时间

二、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则
（一）证券交易所质押式回购交易的条件（重点掌握，特别是对回购交易的禁止性行为应该重点掌握）
（二）证券交易所质押式回购交易的申报程序
债券回购交易中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
（三）证券交易所质押式回购的申报要求
1、报价方式。
我国债券回购交易目前采用的是以年收益率进行报价的方式。
2、申报要求（对有关数值应重点记忆）
（四）证券交易所质押式回购的标准品种
1、标准券、标准品种的概念
2、上海证券交易所的规定
3、深圳证券交易所的规定

三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
（一）全国银行间市场质押式回购参与者
（二）全国银行间市场质押式回购成交合同
（三）全国银行间市场质押式正回购方和逆回购方的权利和义务
（四）全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位
（五）全国银行间市场质押式回购询价交易方式
（六）全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚（要掌握哪些是违规行为）

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