证券从业资格证

41．上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承

诺的行为，不得公开发行证券。()

A．正确

B．错误

42．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，

回拨后两者的获配比例可以不一致。()

A．正确

B．错误

43．可交换公司债券面值为每张人民币l000元。()

A．正确

B．错误

44．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z／3以上同意。()

A．正确

B．错误

45．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金

和实现债权的费用。()

A．正确

B．错误

46．企业不可以发行无担保信用债券。()

A．正确

B．错误

47．各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发

行次级定期债务作为附属资本。()

A．正确

B．错误

48．根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

A．正确

B．错误

49．经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行

两个环节，简化为直接核准发行一个环节。()

A．正确

B．错误

50．凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

A．正确

B．错误

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