证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

37. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）

A．证券发行人       B.证券投资者

C．证券中介机构     D.监管部门

38. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A. 200      B. 300

C. 400      D. 500

39. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（ ）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》

A.上海证券交易所        B. 深圳证券交易所

C. 大连商品交易所       D. 郑州商品交易所

40.（ ）是整个证券市场的核心

A．证券交易所           B.证券投资者

C．证券发行人           D.证券公司

41. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（ ）

A．涨跌幅限制       B.价格决定

C. 大宗交易         D.报价方式

42. 关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（ ）

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公司股本总额不少于人民币 3 000万元

C．公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43.（ ）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司

A. 中证指数有限公司             B.恒指服务公司

C. 中央国债登记结算有限公司     D.三元证券投资顾问有限公司

44. （ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法                    B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

45. 《证券法》规定将证券公司的（ ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

A. 实收资本     B. 注册资本

C. 国定资产     D. 注册资金

46. 司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（ ）亿元

A.2     B.3     C.4     D.5

47. （ ）是自营业务的最高决策机构

A. 董事会       B.投资决策机构

C.服务机构      D.自营业务部门

48. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）

A. 健全性       B. 合理性

C. 制衡性       D. 独立性

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（责任编辑：中大编辑）