证券从业资格证

31.证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于(　　)。

A.佣金

B.手续费

C.低买高卖的价差

D.高买低卖的价差

32.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

33.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

34.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

35.根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括(　　)。

A.追究刑事责任

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销相关业务许可

36.下列各项中，不属于为单-客户办理定向资产管理业务的特点的是(　　)。

A.证券公司与客户必须是-对-的

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单-客户的专用证券账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

37.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于(　　)万元人民币。

A.500

B.200

C.100

D.50

38.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当(　　)。

A.履行报告义务

B.直接没收该资产

C.追究其刑事责任

D.对其进行罚款

39.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(　　)个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.4

D.6

40.下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是(　　)。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.在资产管理业务中投资决策失误

答案：

31.C。【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。

32.A。【解析】所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

33.D。【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;( 2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

34.C。【解析】自营业务的禁止行为包括：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为。C选项属于其他禁止的行为。

35.A。【解析】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

36.D。【解析】为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的：(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

37。C。【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

38.A。【解析】证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的.应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

39，D。【解析】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

40.D。【解析】ABC三个选项属于导致资产管理业务管理风险的行为。

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