证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券 从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

1．以下说法是正确的有(    )。

A．证券发行与证券交易相互促进        B．证券发行为证券交易提供了对象

C．证券交易有利于证券发行的顺利进行  D．证券交易决定了证券发行的规模

2．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则(    )。

A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B．内募交易

C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

3．国内外股票交易中的竞价方式主要有(    )。

A．双边竞价    B．书面竞价    C．电脑竞价    D．口头竞价

4．对于证券投资基金来说，其市场参与者有(    )。

A．基金发行人  B．基金投资者  C．基金管理者  D．基金证券

5．金融期货的主要种类有(    )。

A．外汇期货    B．利率期货    C．股价指数期货D．期权期货

6．从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是(    )。

A．组织结构公司化    B．经营管理商业化

C．交易规模集中化    D．交易场所虚拟化

7．不属于证券交易市场的有(    )。

A．一级市场    B．发行市场    C．柜台市场    D．初级市场

8．我国证券交易所的会员可享受下列(    )权利。

A．参加会员大会

B．按规定退回席位

C．对证券交易所事务的提议权和表决权

D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

9．证券交易所对不履行义务的会员有权给予(    )等处分或处罚。

A．警告    B。罚款    C．记过    D．取消会员资格

10．取得证券交易所席位的条件是(    )。

A．中国证监会批准    B．具有证券交易所的会员资格

C．缴纳交易押金      D．缴纳席位费

19．上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交

易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括(    )等。

A．证券账号    B．投资者身份证号    C．指定席位号    D．操作代码

20．委托的基本要素包括(    )。

A．证券账号  B．证券品种    C．委托价格    D．委托数量

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（责任编辑：中大编辑）