证券从业资格证

一、单选题：
9.我国证券交易所取得普通席位的条件有___
A.遵守交易所章程
B.维护投资者和交易所的合法权益
C.接受证券交易所的监督
D.具有会员资格
E.缴纳席位费

10.我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件___
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度

11.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有___
A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B.委托。交收的方式。内容和要求
C.投资者应履行的交收责任
D.违约责任及免责条款
E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

12.下列人员中不得开立股票账户的有___
A.证券管理机关工作人员
B.证券交易所管理人员
C.政府行政人员
D.证券业从业人员
E.未经授权代理法人开户者

参考答案：9.DE 10.ABCDE11.ABCDE 12.ABDE

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