证券从业资格证

31.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

A.正确

B.错误

32.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。(　　)

A.正确

B.错误

33.金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。(　　)

A.正确

B.错误

34.根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

A.正确

B.错误

35.利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。(　　)

A.正确

B.错误

36.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。(　　)

A.正确

B.错误

37.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。(　　)

A.正确

B.错误

38.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

A.正确

B.错误

39.证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(　　)

A.正确

B.错误

40.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

A.正确

B.错误

41.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

A.正确

B.错误

42.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。(　　)

A.正确

B.错误

43.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

A.正确

B.错误

44.恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。(　　)

A.正确

B.错误

45.上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。(　　)

A.正确

B.错误

46.公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。(　　)

A.正确

B.错误

47.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

A.正确

B.错误

48.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。(　　)

A.正确

B.错误

49.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(　　)

A.正确

B.错误

50.证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。(　　)

A.正确

B.错误

51.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

A.正确

B.错误

52.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。(　　)

A.正确

B.错误

53.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。(　　)

A.正确

B.错误

54.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

A.正确

B.错误

55.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

A.正确

B.错误

56.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

A.正确

B.错误

57.我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。(　　)

A.正确

B.错误

58.上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

A.正确

B.错误

59.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

A.正确

B.错误

60.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

A.正确

B.错误

31.B

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。

32.A

本题考查金融远期合约。题干表述正确。

33.A

本题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。

34.A

本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。

35.B

利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。

36.A

本题考查修正的美式期权。题干表述正确。

37.B

目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。

38.A

本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

39.B

证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。

40.A

本题考查债券发行。题干表述正确。

41.A

本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。

42.B

中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。

43.B

本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。

44.A

本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。

45.B

上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。

46.A

本题考查公积金转增股本。题干表述正确。

47.B

证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”

48.B

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

49.A

本题考查证券的承销业务。题于表述正确。

50.B

证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

51.B

证券公司总经理向董事会负责。

52.A

本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

53.B

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。

54.A

本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。

55.A

本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。

56.A

本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

57.B

我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

58.A

本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

59.B

证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

60.B

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。

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（责任编辑：zyc）

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