证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》日常辅导(6)，希望对您的复习有所帮助！

1.下列哪几项属于信息披露的原则?( )

A.及时性原则

B.真实性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

正确答案：ABCD

2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括( )。

A.网站名称

B.推介活动的出席人员名单

C.时间

D.公司财务报表

正确答案：ABC

3.下列哪几项属于监事的义务和责任?( )

A.监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密

B.对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任

C.遵守公司章程，执行监事会决议

D.监事应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，忠实履行监督职责

正确答案：ABCD

4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取( )的方式。

A.发起设立

B.定向设立

C.核准设立

D.募集设立

正确答案：AD

5.关于监事的任职资格、任免机制和任期，说法正确的是( )。

A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事。

B.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

C.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力。

D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定。

正确答案：ABC

6.下列关于股票发行价格的说法，正确的是( )。

A.《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动

C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格

D.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

正确答案：ABCD

7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列哪些事项?( )

A.各股东所持股票的编号

B.各股东取得股份的日期

C.各股东所持股份数

D.股东的姓名或者名称或者住所

正确答案：ABCD

8.发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有( )。

A.发行规模;转股价格的确定及调整原则

B.债券利率;转股期

C.还本付息的期限和方式

D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排以及募集资金用途等事项。

正确答案：ABCD

9.下列( )属于相对估值法的比率指标。

A.股票市场价格/每股收益

B.市净率

C.EV/ EBITDA

D.市盈率

正确答案：ABCD

10.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有( )。

A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。

B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证。

C.市公司前次发行完成后，效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%。

D.公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余。

正确答案：ABCD

11.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

C.中国人民银行要求的其他文件

D.金融债券发行办法;承销协议

正确答案：ABCD

12.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，( )是确定承销价格的主要影响因素。

A.银行利率水平

B.承销商承销国债的中标成本

C.流通市场上可比国债的收益率水平

D.国债承销手续费收入以及承销商所期望的资金回收速度

正确答案：ABCD

13.符合询价过程中相关规定的是( )。

A.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。

B.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

C.股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。

D.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

正确答案：ABCD

14.下列( )是股票承销中的禁止行为。

A.不具备承销商主体资格

B.不正当招揽承销业务

C.不公开信息披露

D.内幕交易

正确答案：ABCD

15.下列关于公开推介的说法，正确的是( )。

A.首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动

B.参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真、充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏

C.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布

D.首次公开发行公司在发行前，必须通过互联网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进行公司推介

正确答案：ABCD

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