| 2014年证券从业资格考试报考指南 | |||||
     
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| 考试介绍 | 报考条件 | 免考条件 | 报名时间 | 专业级别 | 考试科目 |
| 考试时间 | 考试题型 | 成绩查询 | 合格标准 | 成绩管理 | 证书领取 |
 考试简介
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| 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至第5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 | |||||||||
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职业定位
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| 协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 | |||||||||
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制度规定
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| 点击查看：证券从业资格考试考试大纲 | |||||||||
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报名时间
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| 2014年证券从业资格考试报名时间 | |||||||||
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报考条件
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报考条件： 证券从业资格考试报名条件(含香港地区应考人员) ：
(一)报名截止日年满18周岁; (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三)具有完全民事行为能力。 |
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免考条件
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| 无 | |||||||||
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报名办法
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| 报名一般采取网上报名、网上缴费的方式进行。 | |||||||||
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报名流程
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个人报名和集体报名的选择 (1)个人报名任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。 (2)集体报名采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、并由集体统一组织(报名、汇款等)。 |
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证券从业资格考试详情
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考试时间
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| 2014年证券从业资格考试时间 | |||||||||
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考试科目
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考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 《证券市场基础》是证券从业资格考试的必考科目，基金从业、证券经纪业务资格、证券分析师资格、证券发行与承销业务资格都必须通过《证券市场基础》。例如，从事证券经纪业务，就需要通过《证券市场基础》和《证券交易》;从事基金业务就需通过《证券市场基础》和《证券投资基金》两门等。 |
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考试题型
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题型及分值
单选题60题，每题0.5分; 多选题40题，每题1分; 判断题60题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分) 合计160道题，试卷总分100分，60分及格。 |
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考试大纲
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根据证券业协会公布的2014年度考试计划， 证券业从业人员资格全国统一考试及预约式考试将继续使用2012年版考试大纲及教材,如有变动，以当期公告为准。 |
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查询时间
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| 证券从业资格考试成绩查询时间一般在考试结束后七个工作日内公布。 | |||||||||
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成绩管理
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| 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效 | |||||||||
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合格标准
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| 总计100分，60分及格。 | |||||||||
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证券从业资格考试证书领取
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证书管理
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| 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 | |||||||||
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（责任编辑：lqh）
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