证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点十三

2.证券交易的计价单位我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元

面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。

要点十四

3.申报价格最小变动单位

(1)《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，8股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。

(2)《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，证券交易所可根据需要调整。

要点十五

4.债券交易报价组成

从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

【例题21·单选题】

债券质押式回购的计价单位是(　　)。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回价格

C.每百元面值债券的到期购回现值

D.每百元资金到期加权平均年收益率

【答案】A

【例题22·单选题】

债券买断式回购的计价单位是(　　)。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回现值

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元资金到期年收益额

【答案】C

【例题23·单选题】

上海证券交易所规定(　　)的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.债券质押式回购交易.

B.基金交易

C：债券买断式回购交易

D.权证交易

【答案】C

三、委托受理、执行与委托撤销

(一)委托受理

1.验证与审单

2.查验资金及证券

要点十六

(二)委托执行

1.申报原则：时问优先、客户优先

(1)时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。

(2)客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

注意：证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价。

要点十七

2.申报方式

(1)有形席位申报;

(2)无形席位申报。

注意：境外投资者买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。

要点十八

3.申报时间

(1)上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

(2)关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30.11：30、13：00.15：00。每个交易日9：20.9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撒单申报。

(3)深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15.11：30、13：00-15：00。每个交易日9：20.9：25、14：57.15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25.9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。另外，上海证券交易所和深圳证券交

易所认为有必要时，都可以调整接受申报时间。

(三)委托撤销

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