证券从业资格证

三、判断题

1.上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。(　　)

2.证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。(　　)

3.在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。(　　)

4.债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。(　　)

5.在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。(　　)

6.全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。(　　)

7.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。(　　)

8.质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。(　　)

9.全国银行间债券市场回购期限是首次交收Et至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。(　　)

10.买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够等量归还同种债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。(　　)

答案及解析

1.【答案】A

【解析】根据相关规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求是：①申报单位为手，1000元标准券为1手;②计价单位为每百元资金到期年收益;③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍;④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手;⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。

2.【答案】A

【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。当13购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。交易所债券质押式回购实行标准券制度。

3.【答案】B

【解析】在债券质押式回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。在回购期内不得动用抵押债券。

4.【答案】B

【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。因此，融券方只是取得了暂时的质权，而非所有权。

5.【答案】A

【解析】债券回购交易是以年收益率报价的。在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌的成交价格。

6.【答案】B

【解析】全国银行间债券质押式回购参与者中金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算;非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，而且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

7.【答案】B

【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

8.【答案】B

【解析】上海质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等9个回购品种;深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天和273天等11个回购品种。

9.【答案】A

【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

10.【答案】A

【解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

编辑推荐：

2016证券从业资格考试准考证打印入口

2016年证券从业资格考试辅导招生简章

2016年全国证券从业资格考试大纲公布

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页