证券从业资格证

1、 可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。

A.公司送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

标准答案： a, b, c, d

2、 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

标准答案： b, d

解　　析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

3、 满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值

C.连续2年没有负债

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

标准答案： a, b, d

4、 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出，具有持续经营记录

D.公司治理结构健全，运作规范

标准答案： a, b, c, d

5、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。

A.协助办理开户手续

B.代理收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.中国证监会规定的其他情形

标准答案： a, c, d

解　　析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

6、 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。

A.证券交易所

B.银行间市场

C.证券公司的营业柜台

D.证券公司证券承销过程中的自营买入

标准答案： b, c

解　　析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

7、 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

标准答案： c, d

解　　析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。

8、 证券交易内幕信息的知情人包括( )。

A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人的董事、监事、高级管理人员

标准答案： a, b, d

9、 下列属于操纵证券市场手段的有( )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

标准答案： a, c, d

解　　析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

10、 下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。

A.加强自律管理

B.建立防火墙制度

C.加强监管

D.完善法制

标准答案： a, c

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（责任编辑：zyc）

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