证券从业资格证

1、 筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有( )。

A.股票

B.债券

C.公司型基金

D.契约型基金

标准答案： A,B

2、 基金份额持有人享有基金( )。

A.资产所有权

B.资产管理权

C.剩余资产分配权

D.资产保管权

标准答案：A,C

解析：基金份额持有人即基金投资人，是基金单位或份额的持有者，列其持有的基金份额享有所有权、收益权、转让权或处分权，以及取得基金清算后的剩余资产的权利。基金管

理人享有基金资产管理权，基金托管人享有基金保管权。

3、 下列属于证券投资基金市场服务机构的是( )。

A.基金销售机构

B.基金投资咨询公司

C.证券交易所

D.基金评级公司

标准答案： A,B,D

解析：证券投资基金市场服务机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。证券交易所属于基金的自律管理机构之一。

4、 影响封闭式基金交易价格的因素有( )。

A.基金名称

B.利率变化

C.基金资产净值

D.市场供求关系

标准答案：C,D

5、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是( )。

A.前者一般有固定的存续期

B.后者一般没有固定的存续期

C.前者投资人少

D.后者投资人多

标准答案： A,B

6、 以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

A.公司型基金在形式上类似于一般股份公司

B.美国的绝大多数基金都是公司型基金

C.目前在我国公司型基金已逐步完善

D.在国际上也可以是上市基金

标准答案： A,B,D

解析：公司型基金指基金本身为一家股份公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。它在形式上类似于一般股份公司。目前我国的基金全部是契约型基金。在国际上，美国的基金以公司型基金为主，有上市基金也有非上市基金。

7、 下列属于成长型基金的主要投资对象是( )。

A.有较大升值潜力的公司股票

B.新兴行业股票

C.大盘蓝筹股

D.政府债券和公司债券

标准答案： A,B

8、 证券投资基金对我国经济发展的积极作用有( )。

A.为中小型投资者拓宽了投资渠道

B.促进证券市场的稳定和健康发展

C.促进了产业发展和经济增长

D.促进金融产品创新

标准答案：A,B,C

9、 基金财产不得用于的投资或者活动是( )。

A.承销证券

B.向他人贷款

C.投资股票

D.向他人提供担保

标准答案： A,B,D

解析：基金财产不得用于下列投资或者活动有：(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;()买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(1)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(2)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

10、 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有( )。

A.可以是现场方式

B.可以是通讯方式

C.必须是现场方式

D.必须是通讯方式

标准答案：A,B

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