证券从业资格证

2015年证券从业资格考试题库：

1.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。

A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.权证交易

3.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。

A.更多地具有长期融资的属性

B.更多地具有短期融资的属性

C.结合了期货交易和远期交易的特点

D.结合了现货交易和远期交易的特点

5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

A.书面报价

B.电脑报价

C.手势报价

D.口头报价

6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.价格优先原则

B.客户优先原则

C.时间优先原则

D.经纪商优先原则

7.投资者证券账户由( )负责开立。

A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

8.限价委托方式的缺点有( )。

A.成交价格有时会不尽如人意

B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。

A.前收盘价的上下30%

B.前收盘价的上下20%

C.当日已成交的平均价

D.当日已成交的最高、最低价之间

10.实行当日回转交易的有( )。

A.债券小宗交易

B.权证

C.债券大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

答案：

1.BCD

【解析】证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以A说法有误。

2.ABCD

【解析】证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。

3.BCD

【解析】按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。

4.AC

【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

5.ABD

【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

6.AC

【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。

7.BCD

【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

8.CD

【解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失。

9.AD

【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

10.ABCD

【解析】四个选项都是正确答案。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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