证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

36. 金融期货的特征有（ ）

A. 交易对象不同

B. 交易目的不同

C. 交易价格的含义不同

D. 交易方式不同和结算方式不同

37. 金融期货的主要交易制度有（ ）

A. 集中交易制度和大户报告制度

B. 标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度

D. 结算所和无负债结算制度

38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）

A.认股权证      B.备兑权证

C.债权类权证    D.其他权证

39. 与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有（ ）

以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；

上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；

上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；

某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

40. 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：（ ）

A. 向政府部门申请无息贷款   B. 向银行借款

C. 发行证券                 D. 非法集资

41. 根据标的物不同，招标发行可分为（ ）

A．单一价格中标     B. 价格招标

C．收益率招标       D. 缴款期招标

42. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（ ）

A．执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则

B．审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案

C．审定对会员的接纳；审定对会员的处分

D．根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责

43. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D．公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

44. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（ ）

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D. 建立募集资金使用定期审计制度

45. 香港和台湾的主要股价指数有（ ）

A．恒生指数     B. 恒生综合指数系列

C. 恒生流通综合指数系列 D. 恒生流通精选指数系列

46. 证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（ ）

A. 公开性、透明度及公众关注度高

B. 利益关系集中、直接、紧密

C. 市场化、法制化属性突出

D. 受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

47. 证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）

A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突

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（责任编辑：中大编辑）