证券从业资格证

（二）多选题   
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。    
A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券    
2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。    
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券    
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。   
A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性    
4、 证券市场的基本经济功能是------。    
A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价    
5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。    
A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化    
6、 享有优先认股权的股东可以有------的选择。    
A 行使认股权认购新发行的股票   
B 将权利转让给他人   
C 不行使认股权而使其失效   
D 将权利向公司兑现    
7、 根据股票的定义，股票的基本要素是------。    
A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份    
8、 无面额股票的特点是------。    
A 可以明确表示每股所代表的股权比例   
B 发行或转让价格灵活   
C 便于股票分割   
D 为股票发行价格提供依据    
9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。    
A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值    
10、股票的未来收益包括------。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值    
11、普通股票的功能有------。   
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能    
12、普通股股东的义务有------。   
A 遵守公司章程   
B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金   
C 除法律、法规规定的情形外不得退股   
D 必须参加每次的股东大会    
13、优先股的特征有------。   
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先    
14、债券票面的基本要素有-----。   
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称    
15、影响债券偿还期限的因素主要有------。   
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力    
16、债券的性质可以表述为------。   
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证    
17、债券的特征有------。   
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性    
18、按记息方式分类，债券可以分为------。   
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券     [Page]
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。   
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还    
20、债券和股票的区别表现在------方面。   
A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险    
21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。   
A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高    
22、国债按资金用途可以分为------。   
A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券    
23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。   
A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债    
24、------是不能流通转让的。   
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券    
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。   
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性    
26、------不属于抵押证券。   
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债    
27、债券是一种-------。   
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证    
28、契约型基金的当事人有------。   
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司    
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。   
A 市场利率下降，基金收益下降   
B 市场利率上升，基金收益下降   
C市场利率上升，基金收益上升   
D市场利率下降，基金收益上升    
30、决定基金运作费率高低的因素有------。   
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额    
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。   
A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益 
32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A 资金的性质不同   
B 投资者的地位不同   
C 基金的营运依据不同   
D基金单位的价格决定依据不同    
33、汇率风险大致可分为------。   
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险    
34、可转换证券的要素有------。   
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限    
35、期货价格的特点是------。   
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性    
36、金融期货的功能主要有------。   
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能    
37、认股权证的三要素是------。   
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量    
38、存托凭证的优点为------。   
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低    
39、可转化证券的特点为------。   
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换    
40、金融商品的基本特性为-----。   
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性    

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