证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

94. 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（    ）。

A .经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

D.经理层有权提议召开临时股东会

答案  A , B, C

解  析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。

95. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警 的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（    ）。

A .对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案  A , B, D

96. 证券市场监管的经济手段是指通过运用（    ）等经济手段对证券市场进行干预。

A .罚款

B.利率政策

C.公开市场业务

D.税收政策

答案  B, C, D

解  析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

97. 证券业从业人员行为规范的内容不包括（    ）。

A .勤勉尽责

B.勤俭节约

C.遵守道德

D.正直诚信

答案  B, C

98. 内幕交易的行为方式主要表现为（    ）。

A .行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B.泄露内幕信息

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.建议他人买卖证券

答案  A , B, D

解  析：C选项属于欺诈客户行为。

99. 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（    ）。

A .反收购

B.为减少公司资本而注销股份

C.维护二级市场股价

D.与持有本公司股票的其他公司合并时

答案  B, D

100. 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（    ）业务。

A .股票和债券的承销

B.股票和债券的包销

C.股票的经纪和自营

D.债券的经纪和自营

答案  A , D

解  析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

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（责任编辑：中大编辑）