证券从业资格证

第六节　基金投资运作监督
一、基金托管人对基金管理人监督的依据
二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容
包括5项内容：P115
（一）对基金投资范围、对象的监督
监督基金的投资是否符合基金合同及有关法律法规的要求。
（二）对投融资比例的监督
（三）对禁止行为的监督
包括但不限于《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券；不得向他人贷款或者提供担保；
（四）对参与银行间同业拆借市场交易的监督
（五）对基金管理人选择存款银行进行监督
例题3：(判断正误)基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，对于场外交易主要是通过技术系统进行监督。
答案：错误。场内交易主要是通过技术系统进行监督，场外交易通过人工手段。
三、监督与处理方式
四种方式：P116
（一）电话提示
对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示管理人。
（二）书面警示
对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示。
（三）书面报告
对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并报告中国证监会。
（四）定期报告
（1）编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。
（2）基金运作监控周报、季报、年报。
每个季度要由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

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