证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

31-基金买卖股票按照490的税率征收印花税。 (　　)

A.正确

B.错误

32.目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。 (　　)

A.正确

B.错误

33.基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。 (　　)

A.正确

B.错误

34.基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 (　　)

A.正确

B.错误

35.基金财务报表的附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释和说明。 (　　)

A.正确

B.错误

36.对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，元特别的披露事项。 (　　)

A.正确

B.错误

37.保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。 (　　)

A.正确

B.错误

38.现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。 (　　)

A.正确

B.错误

39.基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。 (　　)

A.正确

B.错误

40.基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 (　　)

A.正确

B.错误

41.信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。 (　　)

A.正确

B.错误

42.从组合线的形状来看，在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。 (　　)

A.正确

B.错误

43.大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。(　　)

A.正确

B.错误

44.半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (　　)

A.正确

B.错误

45.资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。

(　　)

A.正确

B.错误

46.资产配置的主要方法只有历史数据法。 (　　)

A.正确

B.错误

47.资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。 (　　)

A.正确

B.错误

48.战术性资产配置与战略性资产配置，对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。 (　　)

A.正确

B.错误

49.通过组合投资，能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。 (　　)

A.正确

B.错误

50.从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。 (　　)

A.正确

B.错误

51.简单过滤器规则元论从理论基础还是具体操作来看都比较简单而且直观，但是在执行过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。 (　　)

A.正确

B.错误

52.为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行静态维护，并为此支付相应的交易费用。 (　　)

A.正确

B.错误

53.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高;反之则较低。 (　　)

A.正确

B.错误

54.在资产配置方案中，固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能进行套期保值。 (　　)

A.正确

B.错误

55.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。 (　　)

A.正确

B.错误

56.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。 (　　)

A.正确

B.错误

57.狭义的基金评价包括对基金公司的评价。 (　　)

A.正确

B.错误

58.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。 (　　)

A.正确

B.错误

59.择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。 (　　)

A.正确

B.错误

60.从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再加上行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。 (　　)

A.正确

B.错误

31.B

【解析】基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税。

32.B

【解析】目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税。

33.B

【解析】基金份额上市交易公告书是“基金运作阶段”需要披露的文件。

34.B

【解析】基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报

告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

35.A

【解析】基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解

释说明。

36.A

【解析】对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别

的披露事项。

37.B

【解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。

38.B

【解析】内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。

39.A

【解析】基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称

“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。

40.A

【解析】基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公

司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

41.A

【解析】信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平

均的收益水平。

42.B

【解析】从组合线的形状来看，在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关

联程度决定。

43.B

【解析】大量事实表明投资者普遍喜好期望收益率而厌恶风险，因而人们在投资决策时

希望期望收益率越大越好，风险越小越好。

44.A

【解析】半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的

全部公开信息。

45.A

【解析】资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风

险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不

相同。

46.B

【解析】资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。

47.A

【解析】资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和

行业风格资产配置。

48.B

【解析】战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假

设不同。

49.B

【解析】通过组合投资，能够减少直至消除各股票自身特征所产生的风险(非系统风险)，

而只承担影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。

50.A

【解析】从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。

51.A

【解析】简单过滤器规则无论从理论基础还是具体操作来看都比较简单而且直观，但是

在执行过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。

52.B

【解析】为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行“动态”维护，并为此支付

相应的交易费用。

53.A

【解析】债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高;反之则较低。

54.B

【解析】在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期

保值。

55.B

【解析】假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大。

56.A

【解析】规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。

57.B

【解析】狭义的基金评价只涉及基金产品本身表现的评价，而广义的基金评价则会包括

对基金公司的评价。

58.A

【解析】特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了

绩效的深度与广度。

59.A

【解析】择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。

60.B

【解析】从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再“减去”行业或部门选择贡献，

就可以得到基金股票选择的贡献。

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