证券从业资格证

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》经典试题

1.商业银行发行金融债券应具备的条件是(　)。

A.最近3年没有重大违法、违规行为

B.最近2年连续盈利

C.核心资本充足率不低于8%

D.贷款损失准备计提充足

【正确答案】AD

【答案解析】选项B应该是最近3年连续盈利;选项C应该是核心资本充足率不低于4%。本题考查商业银行发行金融债券应具备的条件。

2.财务顾问业务的监管主体有(　)。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.财政部

【正确答案】BC

【答案解析】本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问业务的监管主体。

3.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括(　)。

A.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

C.财务顾问主办人不少于3人

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

【正确答案】AB

【答案解析】本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件。

4.境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有(　)。

A.境外上市是否符合中国证监会的规定

B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

D.持续盈利能力的说明与前景

【正确答案】BCD

【答案解析】选项A属于董事会要决议的事项。

5.境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有(　)。

A.境外上市方案

B.持续盈利能力的说明与前景

C.境外上市是否符合中国证监会的规定

D.上市公司维持独立上市地位承诺

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查上市公司所属企业申请境外上市需要表决的事项。

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